作者：牧舟

來源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

2021年1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，內(nèi)蒙古銀行因基金銷售涉及5項(xiàng)違規(guī)問題被出具警示函。

來源：內(nèi)蒙古證監(jiān)局

處罰信息顯示，內(nèi)蒙古銀行存下以下問題：

一、內(nèi)蒙古銀行部分授權(quán)基金銷售業(yè)務(wù)資格網(wǎng)點(diǎn)未匹配具有基金銷售資格的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；

二、內(nèi)蒙古銀行部分基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格；

三、內(nèi)蒙古銀行未對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)建立有效的災(zāi)備系統(tǒng)；

四、內(nèi)蒙古銀行基金銷售業(yè)務(wù)前臺(tái)的宣傳推介和柜面操作崗位未有效實(shí)現(xiàn)相互分離；

五、內(nèi)蒙古銀行基金銷售人員培訓(xùn)記錄留痕不全。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，決定對(duì)內(nèi)蒙古銀行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，內(nèi)蒙古銀行成立于1999年，前身是呼和浩特市商業(yè)銀行。2009年，內(nèi)蒙古自治區(qū)政府出資入股成為第一大股東，正式更名為內(nèi)蒙古銀行股份有限公司。

財(cái)報(bào)顯示，截至2019年末，內(nèi)蒙古銀行資產(chǎn)總額為1393.43億元，各項(xiàng)存款余額902.28億元，各項(xiàng)貸款余額743.36億元。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）