11月期貨從業(yè)考試兩天后開考，老師整理了《法律法規(guī)》科目重要速記知識(shí)點(diǎn)，送給同學(xué)們，趕緊收藏，做好考前記憶！

交易所

1、期貨交易所會(huì)員：國(guó)內(nèi)登記注冊(cè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

2、不得任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì)：被解除職務(wù)或撤銷資格未滿5年

3、交易所職責(zé)：提供場(chǎng)所設(shè)施服務(wù)、設(shè)計(jì)安排合約上市、組織監(jiān)督交易結(jié)算交割、為交易提供履約擔(dān)保、對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動(dòng)產(chǎn)業(yè)務(wù)。

5、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金、當(dāng)日無負(fù)債、漲跌停板、持倉(cāng)限額大戶持倉(cāng)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、其他。（分級(jí)結(jié)算的建立結(jié)算擔(dān)保金）

6、出現(xiàn)異常情況，采取緊急措施，立即報(bào)告證監(jiān)局：提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制持倉(cāng)、暫停交易、其他。

7、異常情況：操縱期貨價(jià)格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準(zhǔn)：制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復(fù)交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運(yùn)行改善。

期貨公司

1、申請(qǐng)條件：注冊(cè)資本3000萬(wàn)、主要股東實(shí)際控制人3年內(nèi)無違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產(chǎn)出資。

3、批復(fù)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)批復(fù)。

4、期貨公司禁止業(yè)務(wù)：期貨自營(yíng)、為關(guān)聯(lián)人融資、對(duì)外擔(dān)保。

5、需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（20天）、變更業(yè)務(wù)范圍（20天）、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（2月）、新增持有5%以上股權(quán)股東or控股股東發(fā)生變化（20天）、境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（20天）、其他（2月）

6、需派出機(jī)構(gòu)：變更法人（20天）、變更住所（20天）、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（2月）、變境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍（20天）、其他（20天）。

7、注銷：注銷了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成立后3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)、開業(yè)后無正當(dāng)理由停3個(gè)月、主動(dòng)提出、其他。

交易規(guī)則

1、先風(fēng)險(xiǎn)說明書，然后簽訂書面合同。不得做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中約定分享利益風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

2、不能從事期貨：國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、期貨交易所、保證金存管機(jī)構(gòu)、期貨協(xié)會(huì)、證券期貨市場(chǎng)禁入者、未提供開戶證明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、價(jià)、開盤收盤價(jià)

4、不能披露：價(jià)格預(yù)測(cè)

5、保證金可劃轉(zhuǎn)：支付可用資金、交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)稅費(fèi)。

6、期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算

7、銀行從事期貨交易融資擔(dān)保，需銀監(jiān)部門批準(zhǔn)。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)

1、是自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人

2、權(quán)力機(jī)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)

3、職責(zé)：教育組織會(huì)員、制定行業(yè)自律規(guī)則、從業(yè)人員資格認(rèn)定、受理客戶投訴、調(diào)解糾紛、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

1、職責(zé)：制定規(guī)章規(guī)則，審批權(quán)，對(duì)品種活動(dòng)監(jiān)管，對(duì)各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法，監(jiān)管信息公開，監(jiān)管協(xié)會(huì)。

2、措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，要求作出說明，財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、交易記錄、財(cái)會(huì)資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復(fù)雜30天。

3、受報(bào)送（交易所、期貨公司、保證金安存機(jī)構(gòu)）：財(cái)會(huì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料、其他。

4、投資者保障基金：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)+國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機(jī)構(gòu)：每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例，凈資本與境內(nèi)外業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流資與流債比例。

7、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)：可對(duì)期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動(dòng)。改合格的3日內(nèi)解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)：停業(yè)整頓，對(duì)高管則限制出境禁止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。

9、5日內(nèi)受報(bào)告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權(quán)凍結(jié)或擔(dān)?；虬l(fā)生重大事件。

投資者保障基金管理辦法（2007年）

1、設(shè)置目的：補(bǔ)充投資者保證金損失

2、籌集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理、使用

4、管理原則：公開、合理、有效。

5、運(yùn)用原則：保障合法權(quán)益、公平救助

6、啟動(dòng)資金：累計(jì)截止到2006年12月底風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的15%繳納。

7、后續(xù)來源：交易所交易手續(xù)費(fèi)3%，期貨公司按代理交易額的5~10千分之。

8、交易所在每季度結(jié)束15日內(nèi)交?？山邮苌鐣?huì)捐贈(zèng)，利息收益歸保障基金自己

9、暫停繳納：總額達(dá)8億；交易所or公司遭遇突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力。

10、運(yùn)用：限于存款、國(guó)債、銀行債券等

11、保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管：財(cái)政部。業(yè)務(wù)監(jiān)管：證監(jiān)會(huì)。

12、補(bǔ)償原則：個(gè)人10萬(wàn)一下全補(bǔ)，超的90%。機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)一下全補(bǔ)，超的80%。不足補(bǔ)償由后續(xù)繳納的再補(bǔ)。補(bǔ)償后，保障基金有受償權(quán)，參與清算。

13、使用基金須報(bào)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

期貨交易所管理辦法（2007年）

1、交易所：會(huì)員制（均等份額認(rèn)繳）、公司制。受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，設(shè)立由證監(jiān)會(huì)審批。標(biāo)明：商品交易所or期貨交易所

2、職責(zé)：交易規(guī)則、發(fā)布市場(chǎng)信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請(qǐng)材料：章程和交易規(guī)則草案，擬加入會(huì)員或股東名單，擬任用高管名單，理事會(huì)候選人或董事監(jiān)事人員名單簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地設(shè)備資金證明等。

4、交易所章程：基本業(yè)務(wù)制度（非所有），會(huì)員權(quán)利義務(wù)等。

5、需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變名稱、注冊(cè)資本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。

6、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：交易所聯(lián)網(wǎng)（10日內(nèi)報(bào)）

7、交易所解散：營(yíng)業(yè)期滿、會(huì)員大會(huì)股東大會(huì)決定，證監(jiān)會(huì)決定。會(huì)員制期貨交易所

8、會(huì)員大會(huì)職權(quán)：決定增減注冊(cè)資本、決定交易所合并分立解散清算事項(xiàng)，決定理事會(huì)提交的其他。此外都是審定或?qū)徸h?？蛇x舉更換會(huì)員理事。

9、會(huì)員大會(huì)：理事會(huì)召集，每年一次。臨時(shí)會(huì)員大：會(huì)員理事不足章程規(guī)定2/3,1/3會(huì)員聯(lián)名提議，理事會(huì)認(rèn)為必要。由理事長(zhǎng)主持，議事于10日前通知會(huì)員。會(huì)員大會(huì)2/3以上會(huì)員才有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。

10、理事會(huì)：每屆3年，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。（其職權(quán)：決定專門委員會(huì)設(shè)置、決定會(huì)員接納退出、決定紀(jì)律處分、決定交易所變名稱住所、決定會(huì)計(jì)事務(wù)所聘用，其他都是審議監(jiān)督。）會(huì)員理事（會(huì)員大會(huì) 選舉）和非會(huì)員理事（證監(jiān)會(huì)派出）理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)1~2人，證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

11、理事會(huì)半年召開一次，開前10日通知理事（臨時(shí)：1/3理事聯(lián)名提議，證監(jiān)會(huì)提議，交易所章程規(guī)定的情形）

12、理事會(huì)可設(shè)專門委員會(huì)：監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等。

13、總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人（均由證監(jiān)會(huì)任免），總經(jīng)理每屆任期3年，多連任2屆?？偨?jīng)理是期貨交易所法人，是當(dāng)然理事。

14、總經(jīng)理職權(quán)：實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，決定機(jī)構(gòu)設(shè)置解聘工作人員，決定工資和獎(jiǎng)懲，其他都是擬定（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用方案，發(fā)展規(guī)劃，年度計(jì)劃，財(cái)務(wù)預(yù)決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更）

15、任免中層人員，應(yīng)于10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

在最后2天里，除了相關(guān)重要知識(shí)點(diǎn)要做好記憶，也一定要多做考試真題，這里老師強(qiáng)烈推薦“11月期貨從業(yè)考試機(jī)考核心密卷”。

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