第三冊(cè) 資本主義生產(chǎn)的總過程 (上)

第五篇 利潤(rùn)分為利息和企業(yè)主收入。生息資本

第二十一章 生息資本

1、在最初考察一般利潤(rùn)率或平均利潤(rùn)率時(shí)（本冊(cè)第二篇），這個(gè)利潤(rùn)率還不是在它的完成形態(tài)出現(xiàn)在我們面前，因?yàn)槠骄€只表現(xiàn)為投在不同部門的產(chǎn)業(yè)資本之間的平均化。這種情況已經(jīng)在上一篇得到補(bǔ)充。在那里，我們說明了商業(yè)資本如何參加這個(gè)平均化，并且說明了商業(yè)利潤(rùn)。這樣，一般利潤(rùn)率和平均利潤(rùn)就表現(xiàn)在比以前狹窄的范圍內(nèi)了。在闡述的過程中，以后凡是說到一般利潤(rùn)率或平均利潤(rùn)時(shí)，要注意我們總是就后一種意義而言，即只是就平均利潤(rùn)率的完成形態(tài)而言。因?yàn)檫@種利潤(rùn)率現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)業(yè)資本和商業(yè)資本來說是相同的，所以，在只考察這個(gè)平均利潤(rùn)的時(shí)候，就不再需要區(qū)分產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)和商業(yè)利潤(rùn)了。不管資本是作為產(chǎn)業(yè)資本投在生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)，還是作為商業(yè)資本投在流通領(lǐng)域內(nèi)，它都會(huì)按照它的數(shù)量比例，提供相同的年平均利潤(rùn)。

2、貨幣——在這里它被看做一個(gè)價(jià)值額的獨(dú)立表現(xiàn)，而不管這個(gè)價(jià)值額實(shí)際上以貨幣形式還是以商品形式存在——在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上能轉(zhuǎn)化為資本，并通過這種轉(zhuǎn)化，由一個(gè)一定的價(jià)值變?yōu)橐粋€(gè)自行增殖、自行增加的價(jià)值。它會(huì)生產(chǎn)利潤(rùn)，也就是說，使資本家能夠從工人那里榨出一定量的無酬勞動(dòng)，剩余產(chǎn)品和剩余價(jià)值，并把它據(jù)為己有。這樣，貨幣除了作為貨幣具有的使用價(jià)值以外，又取得一種追加的使用價(jià)值，即作為資本來執(zhí)行職能的使用價(jià)值。在這里，它的使用價(jià)值正在于它轉(zhuǎn)化為資本而生產(chǎn)的利潤(rùn)。就它作為可能的資本，作為生產(chǎn)利潤(rùn)的手段的這種屬性來說，它變成了商品，不過是一種特別的商品。或者換一種說法，資本作為資本，變成了商品。

注：資本變成商品是利息產(chǎn)生的前提。

3、假定年平均利潤(rùn)率是20%。這時(shí)，一臺(tái)價(jià)值100鎊的機(jī)器，在平均條件以及平均的智力水平和合乎目的的活動(dòng)下當(dāng)做資本使用，會(huì)提供20鎊的利潤(rùn)。因此，一個(gè)擁有100鎊的人，手中就有使100鎊變成120鎊，或生產(chǎn)20鎊利潤(rùn)的權(quán)力。他手中有100鎊可能的資本。如果這個(gè)人把這100鎊交給另一個(gè)人為期一年，讓后者把這100鎊實(shí)際當(dāng)做資本來使用，他也就給了后者生產(chǎn)20鎊利潤(rùn)即剩余價(jià)值的權(quán)力。這個(gè)剩余價(jià)值對(duì)后者來說什么也不花費(fèi)，他沒有為它支付等價(jià)物。如果后者在年終把比如說5鎊，即把所生產(chǎn)的利潤(rùn)的一部分付給這100鎊的所有者，他就是用這5鎊來支付這100鎊的使用價(jià)值，來支付這100鎊的資本職能即生產(chǎn)20鎊利潤(rùn)的職能的使用價(jià)值。他支付給所有者的那一部分利潤(rùn)，叫做利息。因此，利息不外是一部分利潤(rùn)的一個(gè)特殊名稱，一個(gè)特殊項(xiàng)目；執(zhí)行職能的資本不能把這部分利潤(rùn)裝進(jìn)自己的腰包，而必須把它支付給資本的所有者。很清楚，100鎊的所有權(quán)，使其所有者有權(quán)把利息，把他的資本生產(chǎn)的利潤(rùn)的一定部分據(jù)為己有。如果他不把這100鎊交給另一個(gè)人，后者就不能生產(chǎn)利潤(rùn)，也就根本不能用這100鎊來執(zhí)行資本家的職能。

“一個(gè)用借款來牟取利潤(rùn)的人，應(yīng)該把一部分利潤(rùn)付給貸放人，這是不言而喻的天然正義的原則?！保獱柊吞亍躲y行業(yè)的歷史和原理》1834年倫敦版第163頁）在這里，同吉爾巴特一起（見注）說什么天然正義，這是毫無意義的。生產(chǎn)當(dāng)事人之間進(jìn)行的交易的正義性在于：這種交易是從生產(chǎn)關(guān)系中作為自然結(jié)果產(chǎn)生出來的。這種經(jīng)濟(jì)交易作為當(dāng)事人的意志行為，作為他們的共同意志的表示，作為可以由國(guó)家強(qiáng)加給立約雙方的契約，表現(xiàn)在法律形式上，這些法律形式作為單純的形式，是不能決定這個(gè)內(nèi)容本身的。這些形式只是表示這個(gè)內(nèi)容。這個(gè)內(nèi)容，只要與生產(chǎn)方式相適應(yīng)，相一致，就是正義的；只要與生產(chǎn)方式相矛盾，就是非正義的。在資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上，奴隸制是非正義的；在商品質(zhì)量上弄虛作假也是非正義的。

4、這100鎊作為資本——不管是作為產(chǎn)業(yè)資本還是作為商業(yè)資本——執(zhí)行職能，因而生產(chǎn)20鎊的利潤(rùn)。但是，作為資本執(zhí)行這種職能的必要條件是，把這100鎊作為資本支出，也就是說，把貨幣支付出去購買生產(chǎn)資料（如果是產(chǎn)業(yè)資本）或購買商品（如果是商業(yè)資本）。但是，這100鎊要被支出，就必須已經(jīng)存在。如果這100鎊的所有者A把這100鎊用在自己的私人消費(fèi)上，或者把它們作為貯藏貨幣保存起來，它們就不能由執(zhí)行職能的資本家B作為資本支出了。資本家B不是支出自己的資本，而是支出A的資本；但沒有A的同意，他就不能支出A的資本。因此，把這100鎊最初作為資本支出的實(shí)際上是A，雖然他作為資本家執(zhí)行的全部職能只限于把這100鎊作為資本支出。在我們考察這100鎊時(shí)，B所以會(huì)作為資本家執(zhí)行職能，只是因?yàn)锳把這100鎊交給了他，從而把這100鎊作為資本支出了。

我們先來考察生息資本的特有的流通。然后第二步再來研究它作為商品出售的獨(dú)特方式，即它是貸放，而不是永遠(yuǎn)出讓。起點(diǎn)是A貸給B的貨幣。A把貨幣貸給B，可以有擔(dān)保，也可以沒有擔(dān)保；前一種形式是比較古老的，不過用商品或用像票據(jù)、股票等等的債券做擔(dān)保的貸款除外。這些特殊形式和我們這里無關(guān)。在這里，我們只是考察普通形式上的生息資本。貨幣在B手中實(shí)際轉(zhuǎn)化為資本，完成G-W-G'運(yùn)動(dòng)，然后作為G'，作為G+ΔG回到A手中，在這里，ΔG代表利息。為簡(jiǎn)便起見，我們?cè)谶@里暫且把資本長(zhǎng)期留在B手中并按期支付利息的情況撇開不說。這樣，運(yùn)動(dòng)就是：G-G-W-G'-G'。在這里，出現(xiàn)兩次的是，1.貨幣作為資本的支出；2.貨幣作為已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的資本，作為G'或G+ΔG的流回。

在商業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)G-W-G'中，同一商品轉(zhuǎn)手兩次，如果是商人賣給商人，那就要轉(zhuǎn)手多次；但同一商品每次這樣的換位，都表示一個(gè)形態(tài)變化，表示商品的買或賣，而不管這個(gè)過程在商品最后進(jìn)入消費(fèi)以前要反復(fù)進(jìn)行多少次。另一方面在W-G-W中，同一貨幣換位兩次，卻表示商品的一個(gè)完全的形態(tài)變化，先是商品轉(zhuǎn)化為貨幣，然后再由貨幣轉(zhuǎn)化為另一種商品。相反，在生息資本的場(chǎng)合，G的第一次換位，既不是商品形態(tài)變化的要素，也不是資本再生產(chǎn)的要素。它在第二次支出時(shí)，在用它來經(jīng)營(yíng)商業(yè)或把它轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本的那個(gè)執(zhí)行職能的資本家手中，才變成這樣的要素。在這里，G的第一次換位，無非表示它已經(jīng)由A轉(zhuǎn)移到或轉(zhuǎn)交至B手中；這種轉(zhuǎn)移通常在一定的法律形式和條件下進(jìn)行。與貨幣作為資本的這種雙重支出——其中第一次支出只是由A轉(zhuǎn)移到B——相適應(yīng)的，是它的雙重回流。它作為G'或G+ΔG，從運(yùn)動(dòng)中流回到執(zhí)行職能的資本家B手中。然后，執(zhí)行職能的資本家B讓它帶著一部分利潤(rùn)，作為已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的資本，作為G+ΔG再轉(zhuǎn)給A。在這里，ΔG不等于利潤(rùn)的全部，而只是利潤(rùn)的一部分，即利息。它流回到B手中，只是作為曾經(jīng)支出的東西，作為B執(zhí)行職能的資本，但它屬于A所有。因此，要使它的回流完全起來，B就要把它再轉(zhuǎn)給A。但除了資本額，B還要把他用這個(gè)資本額賺得的一部分利潤(rùn)在利息的名義下轉(zhuǎn)交給A，因?yàn)锳只是把這個(gè)貨幣作為資本，即作為不僅在運(yùn)動(dòng)中保存自己，而且為它的所有者創(chuàng)造剩余價(jià)值的價(jià)值交給的B。它只有在它是執(zhí)行職能的資本的時(shí)候，才留在B手中。并且，只要資本到期流回，它就不再作為資本執(zhí)行職能。而作為不再執(zhí)行職能的資本，它就必須再轉(zhuǎn)移到A手中，因?yàn)锳一直是它的法律上的所有者。在這里，資本是作為商品出現(xiàn)的，或者說，貨幣作為資本變成了商品。從這個(gè)規(guī)定中就已經(jīng)可以得出這種商品即作為商品的資本所特有的貸放形式（不過這種形式在其他交易中也會(huì)出現(xiàn)），而不是出售形式。

注：在下一篇文章中，將辨析生息資本與其他形式資本的區(qū)別。